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寧波杉杉股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告
寧波杉杉股份有限公司
600884
2012 年半年度報(bào)告
寧波杉杉股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告
目錄
一、重要提示 ................................................................................................................................ 2
二、公司基本情況 ........................................................................................................................ 2
三、股本變動及股東情況............................................................................................................. 4
四、董事、監(jiān)事和高級管理人員情況......................................................................................... 5
五、董事會報(bào)告 ............................................................................................................................ 6
六、重要事項(xiàng) .............................................................................................................................. 12
七、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）............................................................................................... 20
八、備查文件目錄 .................................................................................................................... 111
1
寧波杉杉股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告
一、重要提示
(一) 本公司董事會、監(jiān)事會及其董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任
何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及
連帶責(zé)任。
(二) 公司董事莊巍先生、陳光華先生、任偉泉先生、翁惠萍先生、錢程先生和獨(dú)立董事鄭
孟狀先生出席董事會會議；獨(dú)立董事陳全世先生、戴繼雄先生和董事杜輝玉女士因受臺風(fēng)影
響未能出席本次董事會。陳全世先生、戴繼雄先生授權(quán)公司獨(dú)立董事鄭孟狀先生，杜輝玉女
士授權(quán)公司董事錢程先生代為出席本次董事會。
(三) 公司半年度財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。
(四)
公司負(fù)責(zé)人姓名莊巍
主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人姓名翁惠萍
會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計(jì)主管人員）姓名翁惠萍
公司負(fù)責(zé)人莊巍、主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人翁惠萍及會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計(jì)主管人員）翁惠萍聲
明：保證本半年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。
(五) 是否存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況？否
(六) 是否存在違反規(guī)定決策程序?qū)ν馓峁⿹?dān)保的情況？否
二、 公司基本情況
(一) 公司信息
公司的法定中文名稱寧波杉杉股份有限公司
公司的法定中文名稱縮寫杉杉股份
公司的法定英文名稱NINGBO SHANSHAN CO.，LTD
公司的法定英文名稱縮寫NBSS
公司法定代表人莊巍
(二) 聯(lián)系人和聯(lián)系方式
董事會秘書證券事務(wù)代表
姓名錢程陳瑩
聯(lián)系地址寧波市鄞州區(qū)日麗中路 777 號杉杉商務(wù)大廈 8 層
電話0574-88208337
傳真0574-88208375
電子信箱ssgf@shanshan.com
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寧波杉杉股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告
(三) 基本情況簡介
注冊地址寧波市望春工業(yè)園區(qū)云林中路 238 號
注冊地址的郵政編碼315177
辦公地址寧波市鄞州區(qū)日麗中路 777 號杉杉商務(wù)大廈 8 層
辦公地址的郵政編碼315100
公司國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址www.ssgf.net
電子信箱ssgf@shanshan.com
(四) 信息披露及備置地點(diǎn)
《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》、《證
公司選定的信息披露報(bào)紙名稱
券時(shí)報(bào)》
登載半年度報(bào)告的中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站的網(wǎng)址http://www.sse.com.cn
公司半年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)寧波市鄞州區(qū)日麗中路 777 號杉杉商務(wù)大廈 8 層
(五) 公司股票簡況
公司股票簡況
股票種類股票上市交易所股票簡稱股票代碼變更前股票簡稱
A股上海證券交易所杉杉股份600884——
(六) 主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)
1、 主要會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
單位:元 幣種:人民幣
本報(bào)告期末比上年度
本報(bào)告期末上年度期末
期末增減(%)
總資產(chǎn)7，382，368，090.726，631，652，738.8611.32
所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）3，080，220，290.752，899，362，062.916.24
歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元／
7.4977.0576.24
股）
本報(bào)告期比上年同期
報(bào)告期（1－6 月）上年同期
增減(%)
營業(yè)利潤99，629，309.8492，032，600.638.25
利潤總額107，751，367.8398，539，672.429.35
歸屬于上市公司股東的凈利潤90，261，660.6181，617，562.1410.59
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損
57，428，799.2584，869，132.78-32.33
益的凈利潤
基本每股收益(元)0.2200.19910.59
扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益(元)0.1400.207-32.33
稀釋每股收益(元)0.2200.19910.59
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%)3.0192.547增加 0.472 個(gè)百分點(diǎn)
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額11，821，643.7328，551，540.46-58.60
每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元）0.0290.069-58.60
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寧波杉杉股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告
2、 非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額
單位：元 幣種：人民幣
非經(jīng)常性損益項(xiàng)目金額
非流動資產(chǎn)處置損益27，379，784.54
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)密切相
關(guān)，符合國家政策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或定量持續(xù)享8，661，379.79
受的政府補(bǔ)助除外
除同公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持有
交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價(jià)值變動損
-1，369，374.30
益，以及處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債和可供出
售金融資產(chǎn)取得的投資收益
除上述各項(xiàng)之外的其他營業(yè)外收入和支出87，562.28
所得稅影響額-1，259，313.74
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后）-667，177.21
合計(jì)32，832，861.36
三、 股本變動及股東情況
(一) 股份變動情況表
報(bào)告期內(nèi)，公司股份總數(shù)及股本結(jié)構(gòu)未發(fā)生變化。
(二) 股東和實(shí)際控制人情況
1、 股東數(shù)量和持股情況
單位：股
報(bào)告期末股東總數(shù)71，743 戶
前十名股東持股情況
持有有限質(zhì)押或凍
持股比報(bào)告期內(nèi)
股東名稱股東性質(zhì)持股總數(shù)售條件股結(jié)的股份
例(%)增減
份數(shù)量數(shù)量
杉杉集團(tuán)有限公司境內(nèi)非國有法人32.00131，476，96200無
百聯(lián)集團(tuán)有限公司國有法人2.5810，601，25000未知
中國銀行－嘉實(shí)服務(wù)增值行
其他1.225，019，2095，019，2090未知
業(yè)證券投資基金
中國銀河證券股份有限公司
其他1.225，016，9874，590，9740未知
客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
中國人民人壽保險(xiǎn)股份有限
其他0.913，733，31000未知
公司－分紅－個(gè)險(xiǎn)分紅
華泰證券股份有限公司客戶
其他0.522，124，8621，037，5240未知
信用交易擔(dān)保證券賬戶
海通證券股份有限公司客戶
其他0.421，721，8801，198，3790未知
信用交易擔(dān)保證券賬戶
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中國工商銀行股份有限公司
－南方優(yōu)選價(jià)值股票型證券其他0.371，500，000-2，706，1310未知
投資基金
中國建設(shè)銀行股份有限公司
－南方優(yōu)選成長混合型證券其他0.321，300，000-1，611，1310未知
投資基金
國泰君安證券股份有限公司
其他0.261，054，141375，1830未知
客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
前十名無限售條件股東持股情況
持有無限售條件股份的
股東名稱股份種類及數(shù)量
數(shù)量
杉杉集團(tuán)有限公司131，476，962人民幣普通股
百聯(lián)集團(tuán)有限公司10，601，250人民幣普通股
中國銀行－嘉實(shí)服務(wù)增值行業(yè)證券投資基金5，019，209人民幣普通股
中國銀河證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證
5，016，987人民幣普通股
券賬戶
中國人民人壽保險(xiǎn)股份有限公司－分紅－個(gè)險(xiǎn)分
3，733，310人民幣普通股
紅
華泰證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬
2，124，862人民幣普通股
戶
海通證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬
1，721，880人民幣普通股
戶
中國工商銀行股份有限公司－南方優(yōu)選價(jià)值股票
1，500，000人民幣普通股
型證券投資基金
中國建設(shè)銀行股份有限公司－南方優(yōu)選成長混合
1，300，000人民幣普通股
型證券投資基金
國泰君安證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證
1，054，141人民幣普通股
券賬戶
前十名流通股股東之間未知其有無關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知其是否是
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明一致行動人。前十名股東與前十名流通股股東之間未知其有無
關(guān)聯(lián)關(guān)系或是否屬于一致行動人。
2、 控股股東及實(shí)際控制人變更情況
本報(bào)告期內(nèi)公司控股股東及實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。
四、 董事、監(jiān)事和高級管理人員情況
(一) 董事、監(jiān)事和高級管理人員持股變動
報(bào)告期內(nèi)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股未發(fā)生變化。
(二) 新聘或解聘公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情況
公司監(jiān)事會于 2012 年 3 月 28 日收到公司監(jiān)事郁品種先生的辭職報(bào)告，郁品種先生因工
作原因，辭去公司監(jiān)事職務(wù)。
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寧波杉杉股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告
公司董事會于 2012 年 3 月 28 日收到公司副總經(jīng)理鮑肖華女士的辭職報(bào)告，鮑肖華女士
因工作原因，辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)。
公司于 2012 年 3 月 28 日召開公司七屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了關(guān)于提名陳琦女
士為公司第七屆監(jiān)事會監(jiān)事候選人的議案。該議案在 2012 年 4 月 20 日召開的 2011 年年度
股東大會上獲得表決通過。
公司于 2012 年 3 月 28 日召開公司七屆董事會第十二次會議，審議通過了關(guān)于聘請范寶
富先生為公司副總經(jīng)理的議案。
以上詳見本公司刊載在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》以及
上海證券交易所網(wǎng)站上的公告。
五、 董事會報(bào)告
(一)報(bào)告期內(nèi)整體經(jīng)營情況的討論與分析
報(bào)告期內(nèi)，公司以年初制定的工作計(jì)劃和全面預(yù)算管理為指導(dǎo)，積極穩(wěn)健推進(jìn)經(jīng)營發(fā)展
戰(zhàn)略，繼續(xù)完善內(nèi)控體系建設(shè)，強(qiáng)化公司治理結(jié)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)。上半年，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)
收入156，541.89萬元，比上年同期增加20.09%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司凈利潤9，026.17萬元，
比上年同期增加10.59%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤5，742.88 萬元，
比上年同期減少32.33%，下滑原因主要系公司服裝業(yè)務(wù)凈利潤較去年同期下滑較多所致。
1、服裝業(yè)務(wù)
上半年，受國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)持續(xù)萎靡的影響，服裝行業(yè)景氣度持續(xù)低迷。但隨著6月份CPI
同比漲幅創(chuàng)29個(gè)月以來新低，政策微調(diào)可能性增大，預(yù)計(jì)服裝品牌銷售在下半年國家“穩(wěn)增
長”等積極政策的支持下，有望好轉(zhuǎn)。
報(bào)告期內(nèi)，公司服裝業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入78，949.67萬元，同比增加16.57%；營業(yè)利
潤20，465.34萬元，同比增加3.72%；歸屬母公司凈利潤406萬元，同比減少73.06%，主要系
寧波杉杉時(shí)尚服裝品牌管理有限公司（以下簡稱“時(shí)尚品牌公司”）（負(fù)責(zé)除“杉杉”品牌
以外，其它品牌業(yè)務(wù)的運(yùn)營）凈利潤下降幅度較大所致。
報(bào)告期內(nèi)，時(shí)尚品牌公司（含多品牌業(yè)務(wù)）實(shí)現(xiàn)銷售收入24，582.20萬元，較去年同期
增加1.54%；營業(yè)利潤10，078.40萬元，較去年同期增加1.18%；歸屬母公司凈利潤-969萬元。
主要系為降低運(yùn)營成本，提升經(jīng)營效率，調(diào)整時(shí)尚品牌公司經(jīng)營模式，推動公司多品牌服裝
業(yè)務(wù)整合所致。根據(jù)公司年初制定的加快推進(jìn)以時(shí)尚品牌公司為經(jīng)營平臺，整合公司現(xiàn)有多
品牌服裝業(yè)務(wù)的經(jīng)營計(jì)劃，公司多品牌服裝業(yè)務(wù)在經(jīng)營模式上由每個(gè)品牌公司獨(dú)立運(yùn)作的
“多品牌經(jīng)營模式”，逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橛蓵r(shí)尚品牌公司統(tǒng)一運(yùn)營所有品牌業(yè)務(wù)的“經(jīng)營多品牌模
式”。報(bào)告期內(nèi)，時(shí)尚品牌公司對業(yè)務(wù)模式、財(cái)務(wù)資源及人員配備調(diào)整重組，以期實(shí)現(xiàn)控制
成本，達(dá)到優(yōu)化市場布局、業(yè)務(wù)流程和資源配置，增加收入之目的。但在業(yè)務(wù)整合期間，各
項(xiàng)費(fèi)用集中發(fā)生，金額較大，而相應(yīng)的整合收益需要在較長期的經(jīng)營中體現(xiàn)，故在報(bào)告期內(nèi)，
時(shí)尚品牌公司（含多品牌業(yè)務(wù)）盡管銷售收入有所增長，銷售毛利率基本持平，但對短期利
潤仍造成了一定的影響。
報(bào)告期內(nèi)，公司原創(chuàng)“杉杉”品牌業(yè)務(wù)繼續(xù)穩(wěn)步經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)銷售收入17，212.45萬元，
營業(yè)利潤5，294.83萬元，較去年同期增加3.73%；針織品加工（OEM）業(yè)務(wù)完成銷售收入
37，155.02萬元，營業(yè)利潤5，092.11萬元，較去年同期增加9.12%。
下半年，公司服裝業(yè)務(wù)將繼續(xù)貫徹全年工作計(jì)劃，重點(diǎn)深入推進(jìn)以時(shí)尚服裝品牌公司為
經(jīng)營管理平臺的產(chǎn)業(yè)整合，努力降低運(yùn)營成本，提升經(jīng)營效率。
2、鋰電池材料業(yè)務(wù)
報(bào)告期，公司鋰電池材料業(yè)務(wù)在一定程度上受到國內(nèi)外較低迷的經(jīng)濟(jì)形勢對鋰電產(chǎn)業(yè)的
影響，凈利潤較去年同期有所下降。但通過積極努力，營業(yè)收入仍實(shí)現(xiàn)較快增長，鋰電材料
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寧波杉杉股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告
業(yè)務(wù)總體穩(wěn)健發(fā)展。
報(bào)告期內(nèi)，公司鋰電池材料業(yè)務(wù)共實(shí)現(xiàn)銷售收入75，775.96萬元，較去年同期增加
25.73%；實(shí)現(xiàn)營業(yè)利潤16，417.26萬元，較去年同期增加17.03%；歸屬于母公司凈利潤4，702
萬元，較去年同期減少9.14%，主要系正極材料前驅(qū)體業(yè)務(wù)凈利潤下降較大所致。
上半年，正極材料前驅(qū)體、正極材料、負(fù)極材料和電解液業(yè)務(wù)分別實(shí)現(xiàn)銷售收入6，259.61
萬元、31，876.63萬元、28，143.25萬元和9，496.47萬元；營業(yè)利潤-45.72萬元、5，026.22
萬元、8，410.34萬元和3，026.42萬元。
報(bào)告期內(nèi)，正極材料前驅(qū)體方面，公司下屬控股子公司湖南海納新材料有限公司，因其
產(chǎn)品價(jià)格主要取決于金屬價(jià)格，受上半年金屬價(jià)格低位徘徊影響，虧損額比去年同期有所擴(kuò)
大。
正極材料方面，湖南杉杉戶田新材料有限公司（以下簡稱“杉杉戶田”）受行業(yè)內(nèi)投資
過大，產(chǎn)能過剩，競爭日趨激烈的影響，凈利潤同比下降，但與去年下半年環(huán)比呈穩(wěn)健回升
趨勢。報(bào)告期內(nèi)，杉杉戶田繼續(xù)在鋰電池正極材料業(yè)務(wù)方面與日方展開合作，通過技術(shù)交流、
產(chǎn)品研發(fā)和成本控制等手段，推動公司整個(gè)鋰電正極材料產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級、規(guī)模擴(kuò)張和市場
拓展。其中在新產(chǎn)品研發(fā)上，主要新開發(fā)有高倍率 LC108R(New)、高壓實(shí) LC420H（4.2V 體
系）、高壓實(shí)·高電壓 LC800S 、高溫型 LM021-HS 、高溫型 NMC(New)、LCO+NMC 混合品等產(chǎn)
品。
負(fù)極材料方面，報(bào)告期內(nèi)，總體經(jīng)營穩(wěn)健發(fā)展。其中，公司在上海閔行經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)
臨港園區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基地投資開發(fā)的鋰離子動力電池關(guān)鍵材料項(xiàng)目，已完成了規(guī)劃設(shè)計(jì)
方案并獲臨港產(chǎn)業(yè)區(qū)管委會審批通過，目前正在進(jìn)行土地定向招拍掛程序。
電解液方面，報(bào)告期內(nèi)電解液呈現(xiàn)穩(wěn)健增長的發(fā)展態(tài)勢。公司以市場需求為導(dǎo)向，繼續(xù)
深入技術(shù)研發(fā)，提高產(chǎn)品質(zhì)量，注重成本控制；在維護(hù)現(xiàn)有客戶的基礎(chǔ)上，積極開發(fā)新客戶，
防止客戶單一化，合理規(guī)避銷售風(fēng)險(xiǎn)。
正極材料上游產(chǎn)業(yè)鏈拓展上，與Heron Resources Limited簽署的關(guān)于 Yerilla鎳鈷礦
項(xiàng)目框架協(xié)議，受全球經(jīng)濟(jì)景氣度下降影響，鎳、鈷金屬價(jià)格走勢疲軟，當(dāng)前尚不支持項(xiàng)目
的開發(fā)。自去年該協(xié)議到期以來，雙方一直致力于協(xié)商下一階段的共同開發(fā)合作方案，截至
報(bào)告期末尚未達(dá)成新的協(xié)議。
下半年，公司鋰電材料業(yè)務(wù)方面將持續(xù)推進(jìn)成本控制，實(shí)施精細(xì)化管理；根據(jù)市場需求
動向，加大研發(fā)力度，完善產(chǎn)品體系；客戶維護(hù)與市場拓展并重，加強(qiáng)客戶信用管理，推動
鋰電材料業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。
3、投資業(yè)務(wù)
公司投資業(yè)務(wù)包括寧波杉杉創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“杉杉創(chuàng)投”）開展的創(chuàng)投業(yè)
務(wù)與基金業(yè)務(wù)、股份公司層面的權(quán)益性投資與產(chǎn)業(yè)投資并購業(yè)務(wù)。
創(chuàng)投業(yè)務(wù)方面，公司以全資子公司杉杉創(chuàng)投為平臺，對具有高成長性企業(yè)實(shí)施股權(quán)投資，
通過向被投資企業(yè)提供增值服務(wù)、扶持企業(yè)上市獲得資本增值。報(bào)告期內(nèi)，公司積極推進(jìn)新
項(xiàng)目的調(diào)研開發(fā)和已投項(xiàng)目的持續(xù)跟進(jìn)，通過項(xiàng)目的投前調(diào)研和投后管理，有效控制投資風(fēng)
險(xiǎn)。上半年，公司主要開展了數(shù)家被投資企業(yè)的上市輔導(dǎo)工作。
此外，杉杉創(chuàng)投以下屬全資子公司上海杉杉創(chuàng)暉創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司為基金管理人，
積極拓展基金募集及管理業(yè)務(wù)，目前已設(shè)立上海杉富投資合伙企業(yè)（有限合伙）與寧波建銀
杉杉股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）兩個(gè)合伙制基金平臺，管理資金分別為 20，785.14
萬元、3，000 萬元（其中自有資金分別為 1，396 萬元、282 萬元）。為有效降低基金募集、
使用過程中的風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益，杉杉創(chuàng)投針對基金募集管理業(yè)務(wù)的實(shí)際需求，制定了《基
金資產(chǎn)管理》等專項(xiàng)內(nèi)控制度。本報(bào)告期，杉杉創(chuàng)投新發(fā)起募集南通杉杉基金并開展了基金
平臺的設(shè)立工作。
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寧波杉杉股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告
權(quán)益性投資業(yè)務(wù)方面，報(bào)告期內(nèi)，公司持有寧波銀行股份有限公司1.79億股，收到現(xiàn)金
分紅3，580萬元；持有浙江稠州商業(yè)銀行股份有限公司8，242萬股，7月收到現(xiàn)金分紅2，307.76
萬元。報(bào)告期內(nèi)，公司按協(xié)議向北京市大苑天地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱“北京大苑”）
原股東轉(zhuǎn)讓了寧波杉杉興業(yè)投資發(fā)展有限公司所持北京大苑39.39%股權(quán)，收回股權(quán)轉(zhuǎn)讓款
8，803.65萬元，其中歸屬于本期投資收益2，895.94萬元。
與產(chǎn)業(yè)相關(guān)的投資并購業(yè)務(wù)方面，公司積極探尋與現(xiàn)有經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的具有發(fā)展?jié)?/p>
力、蘊(yùn)含市場價(jià)值的服裝品牌、新能源、新材料等行業(yè)的項(xiàng)目資源，尋求產(chǎn)業(yè)及資源整合的
機(jī)會。
投資業(yè)務(wù)方面下半年要繼續(xù)積極開展調(diào)研工作，甄選成長性好、具備行業(yè)前景的擬上市
企業(yè)為投資對象；提高管理團(tuán)隊(duì)基金募集及管理的能力，有序開展先募型基金的募集設(shè)立工
作；綜合考慮證券市場情況，做好項(xiàng)目退出工作；完善項(xiàng)目投后管理的制度建設(shè)，實(shí)現(xiàn)投資
管理工作對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的及時(shí)跟進(jìn)與控制。
4、內(nèi)控建設(shè)
2012年是杉杉股份對內(nèi)部控制不斷持續(xù)深化的一年，也是內(nèi)控從寬度、形式建設(shè)向深度、
實(shí)質(zhì)建設(shè)跨越的一年。報(bào)告期內(nèi)，根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，公司內(nèi)控工作按照年初制定的年度
工作重點(diǎn)展開各項(xiàng)工作，主要有以下幾個(gè)方面：
完善制度建設(shè)，推進(jìn)內(nèi)控檢查。通過總結(jié) 2011 年各相關(guān)制度的執(zhí)行情況，結(jié)合各相關(guān)
產(chǎn)業(yè)公司開展風(fēng)險(xiǎn)評估得出的結(jié)論，對 11 大業(yè)務(wù)循環(huán)制度進(jìn)行了全面修訂，所編制度更具
操作性；針對去年年底的內(nèi)控評價(jià)情況，組織人員對所轄公司的評價(jià)整改進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行了
全面的專項(xiàng)檢查，基本達(dá)到持續(xù)整改和提高的成效；根據(jù)公司的戰(zhàn)略調(diào)整，重點(diǎn)突出對投資
活動的風(fēng)險(xiǎn)管控及投后管理的相關(guān)內(nèi)容，強(qiáng)化從項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目審批、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)
目驗(yàn)收及效果跟蹤全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理，切實(shí)履行內(nèi)部控制對經(jīng)營業(yè)務(wù)活動服務(wù)的職責(zé)。
新編內(nèi)控分類評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，開展業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識別。綜合考慮公司三個(gè)主營業(yè)務(wù)的不同特點(diǎn)，
按照生產(chǎn)、品牌經(jīng)營和投資三種不同的業(yè)務(wù)類型，重新梳理調(diào)整2012年度的內(nèi)控評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，
使內(nèi)控評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)更具針對性；按照年初的工作計(jì)劃，各下屬產(chǎn)業(yè)公司逐步開展針對相關(guān)業(yè)
務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)評估與識別工作，為及時(shí)適應(yīng)內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境的變化，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措
施起到了積極作用。
強(qiáng)化內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，提升內(nèi)控人員專業(yè)素質(zhì)。報(bào)告期內(nèi)，為推動2012年新版框架制度的
頒布執(zhí)行，統(tǒng)一對新內(nèi)控評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識，公司對內(nèi)控、財(cái)務(wù)等相關(guān)人員進(jìn)行了集中培訓(xùn)，
對有關(guān)要點(diǎn)進(jìn)行了全面深入的分析，并進(jìn)行了相應(yīng)的學(xué)習(xí)考試，使相關(guān)人員的內(nèi)控專業(yè)化水
平得到了進(jìn)一步的提升。
下半年，內(nèi)部控制工作方面要認(rèn)真落實(shí)內(nèi)控評價(jià)后的整改工作，加大風(fēng)險(xiǎn)評估工作的推
進(jìn)力度；積極開展內(nèi)控工作人員的輪崗培訓(xùn)，提升其工作能力和水平。
5、公司治理方面
報(bào)告期內(nèi)，根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的要求，公司及公司控股子公司
寧波新明達(dá)針織有限公司向控股股東杉杉集團(tuán)有限公司子公司寧波甬江置業(yè)有限公司，購買
公司實(shí)際使用的杉杉國際商務(wù)大廈樓層，以明晰產(chǎn)權(quán)，規(guī)范管理，減少公司與公司控股股東
之間可能產(chǎn)生的持續(xù)性的日常性關(guān)聯(lián)交易。
為規(guī)范公司下屬控股子公司的關(guān)聯(lián)交易行為，提高公司的規(guī)范化運(yùn)作水平，根據(jù)相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合寧波杉杉新能源技術(shù)發(fā)展有限公司與T&I湖南投資株式會社簽署的《合
資合同》，公司針對合資公司湖南杉杉戶田新材料有限公司可能發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，制定了《湖
南杉杉戶田新材料有限公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施辦法》（以下簡稱“《實(shí)施辦法》”），《實(shí)施辦
法》對關(guān)聯(lián)交易的類別和審批程序做了嚴(yán)格安排，為公司全面及時(shí)掌握該類交易提供了制度
保障，有效提高交易的合規(guī)性。
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寧波杉杉股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告
為加強(qiáng)和規(guī)范公司對外擔(dān)保管理，有效防范公司對外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的
規(guī)定，決定對原有的對外擔(dān)保管理制度進(jìn)行修訂，修訂后更名為《寧波杉杉股份有限公司對
外擔(dān)保管理辦法》（以下簡稱“《辦法》”）�！掇k法》明確規(guī)定了對外擔(dān)保的審批權(quán)限及
審批程序。此外，《辦法》進(jìn)一步明確公司對外擔(dān)保的日常管理和信息披露事宜，從內(nèi)部監(jiān)
管與外部監(jiān)督兩方面入手，為公司資產(chǎn)提供安全保障。
6、人力資源建設(shè)方面
人才是企業(yè)發(fā)展之本。報(bào)告期內(nèi)，公司積極落實(shí)人才戰(zhàn)略，通過網(wǎng)絡(luò)、現(xiàn)場、舉薦等途
徑引進(jìn)財(cái)務(wù)、內(nèi)控、法務(wù)、人事等專業(yè)化人才；繼續(xù)加強(qiáng)制度建設(shè)，通過對制度的修訂，確
保人事管理制度的科學(xué)與完善；全面深化人才培訓(xùn)，通過E-learning和面授的形式對員工進(jìn)
行內(nèi)控、財(cái)務(wù)等知識的培訓(xùn)；穩(wěn)步推進(jìn)績效管理，通過激發(fā)員工工作熱情，提升部門績效，
為實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)提供動力來源。
人力資源方面下半年要繼續(xù)推進(jìn)人才戰(zhàn)略，加強(qiáng)人才招聘和配置工作；持續(xù)推進(jìn)培訓(xùn)工
作，提高人員素質(zhì)；提升組織管理能力，為公司經(jīng)營活動的開展提供更好的服務(wù)和保障。
(二)公司主營業(yè)務(wù)及其經(jīng)營狀況
1、 主營業(yè)務(wù)分行業(yè)、產(chǎn)品情況表
單位:元 幣種:人民幣
營業(yè)收入營業(yè)成本
營業(yè)利潤營業(yè)利潤率比上年
分行業(yè)營業(yè)收入營業(yè)成本比上年同比上年同
率(%)同期增減(%)
期增減(%)期增減(%)
服裝789，496，690.87584，843，338.7025.9216.5721.85減少 3.21 個(gè)百分點(diǎn)
鋰電池材料757，759，620.63593，586，976.7121.6725.7328.38減少 1.61 個(gè)百分點(diǎn)
營業(yè)收入營業(yè)成本
營業(yè)利潤營業(yè)利潤率比上年
分行業(yè)營業(yè)收入營業(yè)成本比上年同比上年同
率(%)同期增減(%)
期增減(%)期增減(%)
杉杉品牌服裝172，124，458.37119，176，198.0730.769.1311.72減少 1.60 個(gè)百分點(diǎn)
其他品牌服裝245，822，029.17145，038，050.8441.001.541.79減少 0.14 個(gè)百分點(diǎn)
針織品371，550，203.33320，629，089.7913.7153.4738.92減少 3.11 個(gè)百分點(diǎn)
鋰電池材料757，759，620.63593，586，976.7121.6725.7328.38減少 1.61 個(gè)百分點(diǎn)
公司主營業(yè)務(wù)及母公司凈利潤統(tǒng)計(jì)表
單位:萬元 幣種:人民幣
分行業(yè)本年凈利潤上年凈利潤
服裝業(yè)務(wù)4061，507
鋰電池材料業(yè)務(wù)4，7025，175
投資業(yè)務(wù)3，4822，162
母公司及其他經(jīng)營活動436-682
合計(jì)9，0268，162
說明：
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寧波杉杉股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告
上表的統(tǒng)計(jì)匯編旨在反映公司服裝、鋰電材料、投資三大主營業(yè)務(wù)及母公司的實(shí)際經(jīng)營
情況，以體現(xiàn)公司多元化經(jīng)營格局下的利潤構(gòu)成情況。
（1）服裝業(yè)務(wù)本期凈利潤 406 萬元，同比減少 1，101 萬元；
（2）鋰電材料業(yè)務(wù)本期凈利潤為 4，702 萬元，同比減少 473 萬元；
（3）投資業(yè)務(wù)本期凈利潤為 3，482 萬元，同比增加 1，320 萬元。
2、 主營業(yè)務(wù)分地區(qū)情況
單位:元 幣種:人民幣
地區(qū)營業(yè)收入營業(yè)收入比上年增減
寧波區(qū)域632，070，030.825.33%
上海區(qū)域278，148，567.76132.03%
其他區(qū)域591，981，725.7711.69%
國外區(qū)域45，055，987.1550.45%
小計(jì)1，547，256，311.5020.88%
3、報(bào)告期內(nèi)主要會計(jì)報(bào)表項(xiàng)目同比發(fā)生較大變動的原因說明
單位:元 幣種:人民幣
2012 年 6 月 30 日2011 年 12 月 31 日
占資產(chǎn)占資產(chǎn)
資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目變動率說明原因
期末余額總計(jì)比期初余額總計(jì)比
重%重%
主要系本期鋰電池材料
應(yīng)收票據(jù)401，527，477.105.44%231，775，111.213.49%73.24%產(chǎn)業(yè)公司營業(yè)收入上升，
應(yīng)收票據(jù)增加。
為 2001 年購入上海明芳
服飾有限公司形成的股
其他非流動資產(chǎn)709，506.530.01%
權(quán)投資差異本期已攤銷
完畢。
主要系本期鋰電池材料
產(chǎn)業(yè)公司營業(yè)收入上升，
應(yīng)付票據(jù)353，552，011.734.79%251，149，641.553.79%40.77%
原材料采購額大幅度增
加，導(dǎo)致應(yīng)付票據(jù)增加。
主要系所屬子公司本期
應(yīng)交稅費(fèi)1，410，101.540.02%7，752，322.900.12%-81.81%支付了 2011 年年底計(jì)提
的所得稅。
本期公司兌付 2011 年度
應(yīng)付利息8，940，000.000.12%26，820，000.000.40%-66.67%（2011.3.26-2012.3.25）
公司債利息 3，576 萬元。
系本期所屬子公司收到
其他非流動負(fù)債84，262，095.871.14%26，329，565.910.40%220.03%政府項(xiàng)目補(bǔ)助款
5，928.54 萬元。
損益類項(xiàng)目
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寧波杉杉股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告
項(xiàng) 目本期金額上年同期數(shù)變動率說明原因
主要系公司當(dāng)期應(yīng)收款
總體金額有所增大，賬期
資產(chǎn)減值損失3，894，102.991，439，164.40170.58%
有所放長，故計(jì)提壞賬準(zhǔn)
備也相應(yīng)增加。
本期公司獲得轉(zhuǎn)讓寧波
杉杉興業(yè)投資發(fā)展有限
公司股權(quán)收益 2，896 萬
元；同時(shí)進(jìn)行權(quán)益法核算
投資收益103，151，791.9467，121，111.8353.68%
的稠州銀行凈利潤增加，
并入母公司收益為
4，098 萬元，比去年同期
增加 1，333 萬元。
公允價(jià)值變動損系交易性金融資產(chǎn)市價(jià)
-2，768，457.19-9，146，547.59
益波動引起公允價(jià)值變動。
主要系存在少數(shù)股東的
少數(shù)股東損益749，173.04-739，078.20
子公司凈利潤增加所致。
主要系可供出售金融資
產(chǎn)受股價(jià)波動產(chǎn)生的收
其他綜合收益115，248，062.05-212，195，215.76
益扣除所得稅后的凈額
較去年同期增加。
現(xiàn)金流量表項(xiàng)目本期金額上年同期數(shù)變動率說明原因
主要系本期支付與經(jīng)營
經(jīng)營活動產(chǎn)生的
11，821，643.7328，551，540.46-58.60%活動有關(guān)的現(xiàn)金較去年
現(xiàn)金流量凈額
同期增加。
主要系本期投資支付現(xiàn)
投資活動產(chǎn)生的金為 2，157 萬元，去年同
46，584，164.14-190，564，021.02
現(xiàn)金流量凈額期投資支付金額為 1.5
億。
籌資活動產(chǎn)生的主要系去年同期因投資
7，280，243.72323，853，821.08-97.75%
現(xiàn)金流量凈額所需借入資金較多。
(三) 公司投資情況
1、 募集資金使用情況
報(bào)告期內(nèi)，公司無募集資金或前期募集資金使用到本期的情況。
2、 非募集資金項(xiàng)目情況
(1)公司全資子公司寧波杉杉創(chuàng)業(yè)投資有限公司與控股子公司上海杉杉創(chuàng)暉創(chuàng)業(yè)投資管
理有限公司對上海杉富投資合伙企業(yè)（有限合伙）進(jìn)行投資，本期投資額為 396 萬元人民幣，
截至報(bào)告期末累計(jì)投資額為 1，416 萬元人民幣。該公司經(jīng)營范圍：實(shí)業(yè)投資、創(chuàng)業(yè)投資。
(2)公司全資子公司寧波杉杉創(chuàng)業(yè)投資有限公司與控股子公司上海杉杉創(chuàng)暉創(chuàng)業(yè)投資管
理有限公司對寧波建銀杉杉股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）進(jìn)行投資，本期投資額為
282 萬元人民幣。該公司經(jīng)營范圍：股權(quán)投資。
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寧波杉杉股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告
(3)公司控股子公司的子公司寧波杉杉實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司對杉杉（亳州）服飾有限公司
增資 3，000 萬元人民幣，增資后注冊資本為 7，000 萬元人民幣。
(4)公司實(shí)施了對香港杉杉資源有限公司的后續(xù)分期出資，該公司注冊資本 1，990 萬美
元，本期完成出資 90 萬美元，截至報(bào)告期末，已完成出資共計(jì) 790 萬美元。
(5)公司全資子公司香港杉杉資源有限公司出資 60 萬美元，新設(shè)中國雅尚投資有限公司，
持有該公司 100%股權(quán)。
(6)公司全資子公司中國雅尚投資有限公司出資 576，985 美元，收購寧波賽喜服飾有限公
司 50%股權(quán)。截至報(bào)告期末，寧波杉杉股份有限公司和中國雅尚投資有限公司各持有寧波
賽喜服飾有限公司 50%股權(quán)。
(四) 報(bào)告期內(nèi)現(xiàn)金分紅政策的制定及執(zhí)行情況
《公司章程》第一百五十四條規(guī)定公司利潤分配政策為:
1、公司的利潤分配政策應(yīng)保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，應(yīng)重視對投資者的合理投資回報(bào)，正
確處理股東投資回報(bào)與公司長遠(yuǎn)發(fā)展、持續(xù)經(jīng)營的關(guān)系。
2、采用現(xiàn)金或者股票方式分配股利，并以現(xiàn)金利潤分配為其主要方式。
3、在公司盈利年度、現(xiàn)金流滿足公司正常經(jīng)營和長期發(fā)展的前提下，最近三年以現(xiàn)金
方式累計(jì)分配的利潤不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的平均可分配利潤的百分之三十。
報(bào)告期內(nèi)，公司以 2011 年 12 月 31 日總股本 410，858，247 股為基數(shù)，向全體股東每
10 股派現(xiàn)金紅利 0.60 元（含稅），共計(jì)派發(fā)股利 24，651，494.82 元。
六、 重要事項(xiàng)
(一) 公司治理的情況
報(bào)告期內(nèi)公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，結(jié)合本公司的實(shí)際情況，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)
部管理制度，目前公司的治理情況符合有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件的要求。
1、關(guān)于股東與股東大會
公司嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會《上市公司股東大會規(guī)則》的要求，規(guī)范股東大會的召集、召
開、表決程序，確保所有股東特別是中小股東享有平等的知情權(quán)和應(yīng)行使的權(quán)利。對于公司
重大事項(xiàng)決策，公司嚴(yán)格履行股東大會審批程序，并聘請有證券從業(yè)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)、律師、
獨(dú)立董事出具意見，確保決策的科學(xué)、公正、合法。報(bào)告期內(nèi)共召開兩次股東大會，會議的
召開、出席會議的股東人數(shù)及代表股份均符合《公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，出席會
議的股東能按照獨(dú)立自主的權(quán)利充分行使表決權(quán)。
2、關(guān)于控股股東與上市公司
公司控股股東行為規(guī)范，其通過股東大會行使出資人的權(quán)利，沒有超越股東大會直接或
間接干預(yù)公司的決策和經(jīng)營活動。公司與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)方面做
到“三分開、兩獨(dú)立”。公司董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層能夠獨(dú)立運(yùn)作，公司具有獨(dú)立完整的
業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營能力。
3、關(guān)于董事與董事會
公司嚴(yán)格按照公司章程所規(guī)定的董事選聘程序選聘董事。董事會的人數(shù)和人員符合法
律、法規(guī)和公司章程的要求。報(bào)告期內(nèi)，公司董事會嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和《董
事會議事規(guī)則》的有關(guān)要求規(guī)范運(yùn)作，全體董事能夠認(rèn)真履行職責(zé)，積極參加有關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，
認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)的精神。董事的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任明確，董事會的人員構(gòu)成符合法律法
12
寧波杉杉股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告
規(guī)的規(guī)定。公司獨(dú)立董事制度健全。
4、關(guān)于監(jiān)事和監(jiān)事會
公司嚴(yán)格按照公司章程所規(guī)定的監(jiān)事選聘程序選聘監(jiān)事。監(jiān)事會的人數(shù)和人員符合法
律、法規(guī)和公司章程的要求。報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和《監(jiān)
事會議事規(guī)則》的有關(guān)要求規(guī)范運(yùn)作，全體監(jiān)事本著對股東負(fù)責(zé)的精神認(rèn)真履行職責(zé)，對公
司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理和其它高級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司
及股東的合法權(quán)益。
5、績效評價(jià)與激勵約束機(jī)制
公司建立并逐步完善公正透明的董事、監(jiān)事和經(jīng)理人員的績效評價(jià)考核體系與激勵約束
機(jī)制，實(shí)行高管人員的薪酬與效益掛鉤。董事、監(jiān)事、獨(dú)立董事薪酬由股東大會確定。高級
管理人員的聘任公開、透明，符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。
6、利益相關(guān)者
公司能夠充分尊重和維護(hù)利益相關(guān)者的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)股東、員工和社會等各方面利益
的協(xié)調(diào)平衡，共同推動公司持續(xù)、健康的發(fā)展。
7、信息披露與透明度
公司責(zé)成證券事務(wù)部負(fù)責(zé)信息披露、接待股東來訪和咨詢等工作。公司按照中國證監(jiān)會
有關(guān)信息披露的要求及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》的
有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露公司的情況。
8、內(nèi)控建設(shè)開展情況
2012 年是公司內(nèi)部控制不斷持續(xù)深化的一年，是內(nèi)部控制從寬度建設(shè)、形式建設(shè)向深
度建設(shè)、實(shí)質(zhì)建設(shè)跨越的一年。報(bào)告期內(nèi)，公司緊緊圍繞年初確定的工作目標(biāo)，開展各項(xiàng)工
作，主要包括：通過制度修訂和分類評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的編制，提高內(nèi)控管理的深度化、精細(xì)化和實(shí)
效性；強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)評估工作的計(jì)劃制定和推進(jìn)實(shí)施，保證內(nèi)控管理與實(shí)際業(yè)務(wù)的結(jié)合緊密性；
繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控人員的培訓(xùn)，持續(xù)提高人員的基本素質(zhì)。
(二) 報(bào)告期實(shí)施的利潤分配方案執(zhí)行情況
公司 2011 年度股東大會審議通過如下利潤分配方案：以 2011 年 12 月 31 日公司總
股本 410，858，247 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派 0.60 元（含稅），共計(jì)派發(fā)股利
24，651，494.82 元。公司于 2012 年 6 月 15 日實(shí)施了上述利潤分配方案。（詳見公司于 2012
年 6 月 5 日在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》以及上海證券交
易所網(wǎng)站上刊登的 2011 年度分紅派息實(shí)施公告）
(三) 重大訴訟仲裁事項(xiàng)
本報(bào)告期公司無重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。
(四) 破產(chǎn)重整相關(guān)事項(xiàng)
本報(bào)告期公司無破產(chǎn)重整相關(guān)事項(xiàng)。
(五) 公司持有其他上市公司股權(quán)、參股金融企業(yè)股權(quán)情況
1、 證券投資情況
序證券最初投資成持有數(shù)量期末賬面價(jià)報(bào)告期損益
證券代碼證券簡稱
號品種本（元）（股）值（元）（元）
13
寧波杉杉股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告
PAX GLOBAL
1股票HK00327TECHNOLOG11，950，499.054，696，0004，633，535.78-1，764，832.65
Y LTD
RODINIA
2股票7，269，012.493，261，0003，144，130.94-678，797.61
LITHIUM INC
3股票300073當(dāng)升科技12，719，482.421，258，49811，880，221.121，074，255.96
合計(jì)31，938，993.96/19，657，887.84-1，369，374.30
2、 持有其他上市公司股權(quán)情況
單位：元
占該公
司股權(quán)報(bào)告期所有者會計(jì)核股份來
證券代碼證券簡稱最初投資成本期末賬面價(jià)值報(bào)告期損益
比例權(quán)益變動算科目源
（％）
可 供 出
法人股
002142寧波銀行181，550，000.006.211，786，420，000.0035，800，000.00110，085，000.00售 金 融
投資
資產(chǎn)
可 供 出
ASX:HRRHRR16，473，554.1010，154，561.61-2，944，406.43售 金 融
資產(chǎn)
RODINIA可 供 出
LITHIUM9，155，041.012，448，970.43-528，716.94售 金 融
INC資產(chǎn)
可 供 出
法人股
002636金安國紀(jì)70，000，000.005.25107，366，688.108，584，788.85售 金 融
投資
資產(chǎn)
合計(jì)277，178，595.11/1，906，390，220.1435，800，000.00115，196，665.48//
說明：
（1）公司持有寧波銀行股份有限公司股份 1.79 億股，期內(nèi)收到分紅 3，580 萬元。
（2）公司全資子公司寧波杉杉創(chuàng)業(yè)投資有限公司持有金安國紀(jì) 1，470 萬股。金安國紀(jì)于
2011 年 9 月通過中國證監(jiān)會審核，2011 年 11 月 25 日在深圳證券交易所掛牌上市。股票限
售鎖定期為自股票上市之日起 12 個(gè)月。
3、 持有非上市金融企業(yè)股權(quán)情況
占該
公司報(bào)告期所有會計(jì)
所持對象最初投資成本持有數(shù)量期末賬面價(jià)值報(bào)告期損益股份來
股權(quán)者權(quán)益變動核算
名稱（元）（股）（元）（元）源
比例（元）科目
（%）
浙江稠州
長 期
商業(yè)銀行法人股
495，684，477.3082，420，0006.87565，423，952.0940，977，505.9440，977，505.94股 權(quán)
股份有限投資
投資
公司
14
寧波杉杉股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告
公司持有浙江稠州商業(yè)銀行股份有限公司股份 8，242 萬股， 月收到分紅 2，307.76 萬元。
(六) 報(bào)告期內(nèi)公司收購及出售資產(chǎn)、吸收合并事項(xiàng)
本報(bào)告期公司無收購及出售資產(chǎn)、吸收合并事項(xiàng)。
(七) 報(bào)告期內(nèi)公司重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
1、 其他重大關(guān)聯(lián)交易
（1）2012 年 1 月，公司七屆董事會第十一次會議審議通過了關(guān)于公司擬向?qū)幉?/p>
業(yè)有限公司（以下簡稱“甬江置業(yè)”）購買杉杉國際商務(wù)大廈 5-8 層樓層；公司控股子公司
寧波新明達(dá)針織有限公司向甬江置業(yè)購買杉杉國際商務(wù)大廈 18-23 層樓層的議案。因甬江置
業(yè)系公司控股股東杉杉集團(tuán)有限公司之子公司，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》對關(guān)
聯(lián)交易的認(rèn)定，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
本次關(guān)聯(lián)交易系基于公司經(jīng)營管理的實(shí)際需要，通過購買現(xiàn)實(shí)際使用的房產(chǎn)，明晰產(chǎn)
權(quán)，有利于公司規(guī)范化運(yùn)作。本次交易對公司財(cái)務(wù)狀況及生產(chǎn)經(jīng)營無不利影響。（詳見公司
于 2012 年 1 月 20 日刊登在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上
交所網(wǎng)站 www.sse.com.cn 的公告）
（2）公司七屆董事會第十二次會議審議通過了關(guān)于 2012 年度公司下屬控股子公司湖南
杉杉戶田新材料有限公司（以下簡稱“杉杉戶田”）日常性關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案。（詳見公司
于 2012 年 3 月 30 日在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上交所
網(wǎng)站披露的公告）
報(bào)告期內(nèi)，杉杉戶田未發(fā)生相關(guān)日常性關(guān)聯(lián)交易。
(八) 重大合同及其履行情況
1、 為公司帶來的利潤達(dá)到公司本期利潤總額 10％以上（含 10％）的托管、承包、租賃事
項(xiàng)
(1) 托管情況
本報(bào)告期公司無托管事項(xiàng)。
(2) 承包情況
本報(bào)告期公司無承包事項(xiàng)。
(3) 租賃情況
本報(bào)告期公司無租賃事項(xiàng)。
2、 擔(dān)保情況
單位:元 幣種:人民幣
公司對外擔(dān)保情況（不包括對控股子公司的擔(dān)保）
報(bào)告期內(nèi)擔(dān)保發(fā)生額合計(jì)（不包括對子公司的擔(dān)
0
保）
報(bào)告期末擔(dān)保余額合計(jì)（A）（不包括對子公司
0
的擔(dān)保）
15
寧波杉杉股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告
公司對控股子公司的擔(dān)保情況
報(bào)告期內(nèi)對子公司擔(dān)保發(fā)生額合計(jì)659，747，559.94
報(bào)告期末對子公司擔(dān)保余額合計(jì)（B）659，747，559.94
公司擔(dān)�？傤~情況（包括對控股子公司的擔(dān)保）
擔(dān)�？傤~（A+B）659，747，559.94
擔(dān)�？傤~占公司凈資產(chǎn)的比例(%)21.42
其中：
為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的金額
0
（C）
直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過 70％的被擔(dān)保對
0
象提供的債務(wù)擔(dān)保金額（D）
擔(dān)�？傤~超過凈資產(chǎn) 50％部分的金額（E）0
上述三項(xiàng)擔(dān)保金額合計(jì)（C+D+E）0
3、 委托理財(cái)及委托貸款情況
(1) 委托理財(cái)情況
本報(bào)告期公司無委托理財(cái)事項(xiàng)。
(2) 委托貸款情況
本報(bào)告期公司無委托貸款事項(xiàng)。
4、 其他重大合同
本報(bào)告期公司無其他重大合同。
(九) 承諾事項(xiàng)履行情況
1、 本報(bào)告期或持續(xù)到報(bào)告期內(nèi)，上市公司、控投股東及實(shí)際控制人沒有承諾事項(xiàng)。
(十) 聘任、解聘會計(jì)師事務(wù)所情況
單位:萬元 幣種:人民幣
是否改聘會計(jì)師事務(wù)所：否
原聘任現(xiàn)聘任
境內(nèi)會計(jì)師事務(wù)所名稱立信會計(jì)師事務(wù)所有限公司立信會計(jì)師事務(wù)所
境內(nèi)會計(jì)師事務(wù)所報(bào)酬100110
境內(nèi)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)年限(年)910
報(bào)告期，立信會計(jì)師事務(wù)所有限公司進(jìn)行了特殊普通合伙會計(jì)師事務(wù)所改制。改制后的
立信會計(jì)師事務(wù)所有限公司名稱變更為“立信會計(jì)師事務(wù)所”。
(十一) 上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司股東、實(shí)際控制人處罰及整改情況
本報(bào)告期公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司股東、實(shí)際控制人均未受中國證監(jiān)
會的稽查、行政處罰、通報(bào)批評及證券交易所的公開譴責(zé)。
(十二) 其他重大事項(xiàng)的說明
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寧波杉杉股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告
本報(bào)告期公司無其他重大事項(xiàng)。
(十三) 信息披露索引
事項(xiàng)刊載的報(bào)刊名稱及版面刊載日期刊載的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及檢索路徑
《中國證券報(bào)》A19、《上海
杉杉股份七屆董事會第
證券報(bào)》B20、《證券日報(bào)》 2012 年 1 月 20 日上海證券交易所 www.sse.com.cn
十一次會議決議公告
B3、《證券時(shí)報(bào)》C13
《中國證券報(bào)》A19、《上海
杉杉股份七屆監(jiān)事會第
證券報(bào)》B20、《證券日報(bào)》 2012 年 1 月 20 日上海證券交易所 www.sse.com.cn
五次會議決議公告
B3、《證券時(shí)報(bào)》C13
《中國證券報(bào)》A19、《上海
杉杉股份關(guān)聯(lián)交易公告證券報(bào)》B20、《證券日報(bào)》 2012 年 1 月 20 日上海證券交易所 www.sse.com.cn
B3、《證券時(shí)報(bào)》C13
杉杉股份關(guān)于所聘會計(jì)《中國證券報(bào)》B007、《上
師事務(wù)所改制更名的公海證券報(bào)》B21、 證券日報(bào)》 2012 年 2 月 23 日上海證券交易所 www.sse.com.cn
告E1、《證券時(shí)報(bào)》C12
《中國證券報(bào)》A33、《上海
杉杉股份 2010 年公司
證券報(bào)》B54、《證券日報(bào)》 2012 年 3 月 16 日上海證券交易所 www.sse.com.cn
債券 2012 年付息公告
B4、《證券時(shí)報(bào)》D28
《中國證券報(bào)》B238、《上
杉杉股份關(guān)于公司監(jiān)事
